Dienstleistungen

Istituti regolamentati, accompagnati in modo affidabile.

Revisione, compliance e servizi gestiti per gestori patrimoniali, direzioni di fondi e fornitori di servizi finanziari — con un focus sui requisiti FINMA e le organizzazioni di vigilanza.

Istituti assistiti

FINMA

Verifica regolamentare

24 h

Tempo di reazione nel mandato

01Leistungen

Financial Services in dettaglio

Audit

Revisione contabile e regolamentare per istituti autorizzati e gestori patrimoniali.Mehr erfahren

Internal Audit per fornitori di servizi finanziari

Revisione interna esternalizzata secondo un piano di revisione basato sul rischio.Mehr erfahren

Regulatory & Compliance

Procedure di autorizzazione, direttive, prevenzione del riciclaggio di denaro e formazione.Mehr erfahren

Gestione del rischio e dei dati

Cataloghi dei rischi, limiti, qualità dei dati e reporting alla direzione.Mehr erfahren

Servizi gestiti (Managed Services)

Esternalizzazione delle funzioni di Compliance, Risk e Backoffice.Mehr erfahren

Servizi per gestori patrimoniali

Dall'autorizzazione al controllo di affiliazione e alla gestione operativa continua.Mehr erfahren

Finanza Sostenibile (Sustainable Finance)

Requisiti ESG nel processo d'investimento, nella divulgazione e nella consulenza ai clienti.Mehr erfahren

02Ablauf

Il nostro modo di lavorare

Analisi delle lacune (Gap-Analyse)

Confronto della vostra organizzazione con i requisiti vigenti.

Misure

Elenco prioritario con responsabili e scadenze realistiche.

Prova

Documentazione che regge di fronte all'organizzazione di vigilanza.

Financial Services per la vostra azienda?

Un colloquio di trenta minuti è di solito sufficiente per inquadrare ambito, procedura e costi.

Concorda un primo colloquio Avanti: Treuhand